秦川機(jī)械股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)(8)

     如果方案沒(méi)有獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，則本說(shuō)明書(shū)所載方案將不能實(shí)施，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，改革方案未獲得相關(guān)股東會(huì)議通過(guò)的，非流通股股東可以在三個(gè)月后，再次要求和委托公司董事會(huì)就股權(quán)分置改革召集相關(guān)股東會(huì)議。公司非流通股股東將擇機(jī)再次提出股權(quán)分置改革建議。

（三）公司股票價(jià)格異常波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) 

　 “股權(quán)分置改革”事項(xiàng)在當(dāng)前的中國(guó)證券市場(chǎng)中，蘊(yùn)含一定的市場(chǎng)不確定因素，存在股票價(jià)格較大幅度波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。 

　 全體參與本次股權(quán)分置改革的機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵守有關(guān)職業(yè)規(guī)范，保守秘密，積極引導(dǎo)二級(jí)市場(chǎng)投資者理性分析和決策，以便使本次改革順利進(jìn)行。 

　 （四）非流通股股東持有的公司股份存在被司法凍結(jié)、扣劃的風(fēng)險(xiǎn)及其處理 

　 在股權(quán)分置改革過(guò)程中，公司非流通股股東用于執(zhí)行對(duì)價(jià)安排的股份存在被質(zhì)押、凍結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。本公司非流通股股東將在本方案正式公告至通過(guò)相關(guān)股東會(huì)議審議通過(guò)并執(zhí)行對(duì)價(jià)安排前，采取必要的措施保證其所持的非流通股不被凍結(jié)、扣劃。 

　 若秦川集團(tuán)用于執(zhí)行對(duì)價(jià)安排的股份被司法凍結(jié)、扣劃，以致無(wú)法執(zhí)行對(duì)價(jià)安排，公司將取消本次相關(guān)股東會(huì)議，并終止本次股權(quán)分置改革計(jì)劃。 

　 截止2005年6月30日，本公司不存在《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（56號(hào)文）中大股東資金占用的情況。

五、公司聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所

（一）保薦意見(jiàn)結(jié)論 

　 廣發(fā)證券接受秦川發(fā)展的委托，對(duì)秦川發(fā)展的股權(quán)分置改革出具了保薦意見(jiàn)書(shū)，結(jié)論如下： 

　 “在秦川發(fā)展及其非流通股股東提供的有關(guān)資料及說(shuō)明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：陜西秦川機(jī)械發(fā)展股份有限公司本次股權(quán)分置改革方案體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用和自愿的原則；本次股權(quán)分置改革遵循市場(chǎng)化原則，對(duì)價(jià)安排合理；本次股權(quán)分置改革已采取有效措施保護(hù)中小投資者利益；非流通股股東有能力執(zhí)行對(duì)價(jià)安排、有能力履行承諾事項(xiàng)（詳見(jiàn)秦川發(fā)展股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)）。公司及非流通股股東按照法律程序履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，股權(quán)分置改革的程序及內(nèi)容符合相關(guān)法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》的有關(guān)規(guī)定?；谏鲜隼碛?，本保薦機(jī)構(gòu)愿意推薦陜西秦川發(fā)展股份有限公司進(jìn)行股權(quán)分置改革。”

（二）律師意見(jiàn)結(jié)論 

　 北京市觀韜律師事務(wù)所接受秦川發(fā)展的委托，對(duì)秦川發(fā)展的股權(quán)分置改革出具了法律意見(jiàn)書(shū)，結(jié)論如下： 
“本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為,股份公司本次股權(quán)分置改革符合《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見(jiàn)》、《管理辦法》、《操作指引》以及《國(guó)有股權(quán)管理通知》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,且已取得了現(xiàn)階段所必需的授權(quán)和批準(zhǔn)，公司本次股權(quán)分置改革方案在取得陜西省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、陜西省人民政府的批準(zhǔn)及股份公司相關(guān)股東會(huì)議的審議通過(guò)，并經(jīng)深圳證券交易所確認(rèn)后可實(shí)施。” 

　 陜西秦川機(jī)械發(fā)展股份有限公司董事會(huì)